ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.5.2條款提出的合規(guī)性評價，是組織依法律法規(guī)要求和其他要求(以下簡稱“適用要求”)對照其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，找出差距，從而規(guī)避法律法規(guī)風(fēng)險，進(jìn)行自我改進(jìn)的一種管理措施。GB／T 24001標(biāo)準(zhǔn)4.6條款要求，組織應(yīng)將合規(guī)性評價的結(jié)果作為管理評審的輸入，從而確保最高管理者意識到潛在的或現(xiàn)實(shí)存在的不符合帶來的風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?，以滿足組織的守法承諾。因此，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)性評價的程序。程序應(yīng)考慮實(shí)施合規(guī)性評價的時間／頻次、方式方法、輸入信息的要求、評價人員的能力、記錄的保管，以及是否將程序文件化等。
一、評價的時間／時機(jī)、頻次
4.5.2條款要求組織應(yīng)定期評價對適用的法律法規(guī)要求和其他要求的遵守情況。定期評價應(yīng)考慮組織不同活動、產(chǎn)品和服務(wù)的類型和周期，不僅應(yīng)考慮對常規(guī)活動、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性評價的時間／時機(jī)，還應(yīng)考慮對非常規(guī)活動、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性評價的時間／時機(jī)。例如，組織規(guī)定合規(guī)性評價在每年8月份進(jìn)行，而組織的2臺供熱鍋爐只在冬季運(yùn)行，針對鍋爐廢氣排放及除塵設(shè)施運(yùn)行活動的合規(guī)性評價應(yīng)放在冬季監(jiān)測后進(jìn)行。
組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度，規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評價方法和評價的頻次。評價的頻次取決于一些因素，如以往的合規(guī)性評價情況、所涉及的具體法律法規(guī)要求等。開展定期的獨(dú)立評審是值得推薦的做法。因此，組織應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求和活動、產(chǎn)品、服務(wù)的具體情況，合理地確定合規(guī)性評價的時間／時機(jī)和頻次。
二、評價方式
組織應(yīng)根據(jù)自身的運(yùn)作模式、“適用要求”的數(shù)量種類等確定評價方式?？煽紤]以下方式：
1．單獨(dú)進(jìn)行環(huán)境法律法規(guī)符合性的評價，或與其他評價過程相結(jié)合，如與職業(yè)健康安全評價／質(zhì)量保證檢查／內(nèi)審等結(jié)合。與內(nèi)部審核相結(jié)合，需明確劃分兩者的目的和范圍，必須達(dá)到合規(guī)性評價的要求和目的。
2．單獨(dú)進(jìn)行“其他要求”遵守情況的評價，或與環(huán)境法律法規(guī)
符合性的評價、管理評審(4.6)等相結(jié)合一并進(jìn)行。
三、評價的輸入信息
在一定周期內(nèi)，評價的輸人信息必須包括組織全部的“適用要求”。合規(guī)性評價是否有效，輸入信息的全面性、準(zhǔn)確性是重要前提。目前，有些組織的評價輸入不明確或不全面，輸入信息沒有很好地應(yīng)用4.3.2a)條款確定的適用要求。
組織在進(jìn)行合規(guī)性評價時，可先將同類的適用要求合并作為評價的輸入信息。當(dāng)同一項(xiàng)適用要求在多個法律法規(guī)均有涉及時，組織應(yīng)按最詳細(xì)、最新的規(guī)定加以識別。例如，建設(shè)項(xiàng)目(新、擴(kuò)、改項(xiàng)目)的環(huán)保驗(yàn)收要求在我國《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《噪聲污染防治法》、《固體廢物環(huán)境污染防治法》等法律法規(guī)中均有原則性的規(guī)定，而《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》規(guī)定得更詳細(xì)，是對上述法律法規(guī)要求的具體展開。組織識別“適用要求”時，至少應(yīng)按該條例的具體要求進(jìn)行識別，并以此作為合規(guī)性評價的輸入信息。
四、評價方法、結(jié)果、人員
很多方法可以被用來評價法律法規(guī)和其他要求的符合性，如審核、對文件和(或)記錄的評審、對設(shè)施的檢查、面談、對項(xiàng)目或工作的評審、常規(guī)樣品分析或試驗(yàn)結(jié)果和(或)驗(yàn)證取樣／試驗(yàn)、設(shè)施巡視和(或)直接觀察等。
組織進(jìn)行合規(guī)性評價時，應(yīng)反映出評價的方法。組織應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求的性質(zhì)，決定對每項(xiàng)(類)法律法規(guī)要求評審的方法，合規(guī)性評價的結(jié)果(符合／不符合)應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)加以證實(shí)。
如果評價的結(jié)果顯示，組織出現(xiàn)了不符合法律法規(guī)要求的問題，應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和對環(huán)境影響的嚴(yán)重性采取相應(yīng)的糾正／糾正措施。當(dāng)不符合超過了輕微、暫時所能夠允許的偏差時，組織應(yīng)建立適宜的管理方案，以達(dá)到符合性的目標(biāo)。
合規(guī)性評價的人員應(yīng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)要求，并具有應(yīng)用法律法規(guī)要求的能力。組織應(yīng)特別關(guān)注合規(guī)性評價人員的能力評定和培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄。
合規(guī)性評價的記錄應(yīng)反映評價的時間、人員、輸入信息、方式方法、評價結(jié)果等。
